记者 牛钰 一经退市的上市公司也难逃追责处罚！3 月 28 日晚间，监管层开出一张 17 亿元的大额罚单。

3 月 28 日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（下称"东旭光电"，已退市）偏激控股鼓励东旭集团有限公司（下称"东旭集团"）等关系主体证券非法行径照章作出行政处罚事前奉告。

同日，深圳证监局对东旭蓝天新动力股份有限公司（*ST 旭蓝，000040.SZ，下称"东旭蓝天"）等关系主体证券非法行径照章作出行政处罚事前奉告。

图片源流：证监会官网

经监管层查明，上述三家"东旭系"公司有"四宗罪"：

一是 2017 年东旭光电不允洽股票刊行条目，以愚弄妙技骗取刊行核准，非法召募资金 75.65 亿元；2018 年东旭集团不允洽公司债券刊行条目，以愚弄妙技骗取刊行核准，非法召募资金 35 亿元。

二是 2015 至 2019 年技艺，东旭集团虚增收入累计 478.25 亿元，虚增利润累计 130.01 亿元，虚增货币资金447.9 亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计 167.6 亿元，虚增利润累计 56.27 亿元。

三是东旭集团及关系主体非筹画性占用东旭光电、东旭蓝天的货币资金，界限现在开yun体育网表露的尚未璧还金额共计 169.59 亿元。

四是东旭光电和东旭蓝天未依期表露 2023 年年报。

河北、深圳证监局拟对李兆廷（东旭集团实控东说念主）等 43 名包袱主体共计罚金 17 亿元，对其中 19 名主要包袱东说念主员遴荐五年以上直至终生证券阛阓禁入次序。把柄规则，关系当事东说念主照章享有述说、诡辩和要求听证的权柄，河北、深圳证监局将在照章实际监管王法环节后贯注作出行政处罚决定。

2019 年，东旭集团的事迹出现普遍亏本、货币资金骤减。近一年，"东旭系"主要的两家上市公司东旭光电和东旭蓝天接连被成本阛阓祛除。

2024 年 10 月 11 日，因"聚会二十个交游日的逐日股票收盘价同期均低于 1 元"，东旭光电触发"面值退市"被深圳证券交游所决定终结上市。

界限 3 月 28 日收盘，东旭蓝天的股票收盘价钱一经聚会十九个交游日均低于 1 元，行将触发"面值退市"。

"东旭系"涉嫌诓骗刊行、财务作秀、资金占用等非法违法行径，关系的中介机构是否会受到处罚？

从上述"四宗罪"对应刊行时刻线，经济不雅察报翻阅年度证据注解、债券证据注解等公开信息整理了"东旭系"的具体非法事项以及对应的中介机构。

2017 年 11 月及 12 月，东旭光电以"刊行股份购买钞票"为由两度刊行股份召募配套资金，该项筹画孤苦财务参谋人、联席主承销商为中天堂富证券，彼时东旭光电的非公确立行股票捏续督导的保荐机构为广州证券。

图片源流：东旭光电 2017 年年报

2018 年，东旭集团公确立行简称为" 18 东旭 01 "" 18 东旭 02 "的债券，召募资金总数为 35 亿元。这两笔债券的主承销商、簿记处分东说念主、债券受托处分东说念主为国融证券，其他中介机构为北京大成讼师事务所、中兴财光华司帐师事务所（迥殊宽广结伙）、长入信用评级有限公司。

2015 至 2019 年技艺，东旭集团及东旭光电的审计机构为中兴财光华司帐师事务所（迥殊宽广结伙）。

证监会暗示，现在，关系中介机构非法执业行径正在同步访谒中。河北、深圳证监局将不竭督促东旭光电、东旭蓝天董事、高等处分东说念主员照章追回被东旭集团及关系主体作恶占用的资金。关于关系非法行径可能波及的证券非法问题陈迹，也将按环节照章移送公安机关。